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巨轮智能二股东洪惠平违规减持 吃广东证监局警示函

时间:2019-12-01 09:12:52  作者:匿名  

 2019年5月16日至6月13日期间,洪惠平通过集中竞价方式减持巨轮智能股份1489.43万股。上述被动稀释和主动减持导致洪惠平持有巨轮智能股份累计变动比例达公司总股本的5.21%。根据《上市公司收购

 

资料来源:中国经济网

中新网10月14日电-中国证券监督管理委员会广东监管局近日在中国证券监督管理委员会网站上发布的《行政监督办法决定》(证监发〔2019〕88号)显示,经调查,中纪委洪惠平巨龙智能设备有限公司(以下简称“巨龙智能”,002031.sz)持有5%以上的股东,在巨龙智能股份变更过程中存在以下问题:

2004年8月16日至2019年5月16日期间,由于智能实施资本公积金转股、股权分置改革、可转换公司债券转股、员工股权激励计划、股份回购和股份非公开发行,洪惠平在巨轮智能股份中的份额从14.61%稀释至10.08%。2019年5月16日至6月13日期间,洪惠平通过集中竞价减持了巨轮智能1489.43万股。上述被动稀释和主动减持导致洪惠平持有的巨智股份累计变动率达到公司总股本的5.21%。洪惠平违反《中华人民共和国证券法》第八十六条和《上市公司收购管理办法》第十三条,未能及时停止大船智能股份的买卖。

根据《上市公司收购管理办法》第七十五条的规定,广东省证监局决定采取行政监管措施,向洪惠平发出警告函。洪惠平应认真吸取教训,切实加强证券法律法规研究,严格规范股票交易行为,配合上市公司履行信息披露义务,防止此类问题再次发生。

据中国经济网记者查询,兆轮智能成立于2001年12月30日,注册资本22亿元,于2004年8月16日在深圳证券交易所上市。当事人洪惠平于2004年12月28日至2014年1月28日担任副董事长。

截至2018年12月31日,洪惠平是朱利安智能的第二大股东,持股2.22亿股,占10.08%;截至2019年9月16日,洪惠平仍是GMC的第二大股东,持股2亿股,占9.09%。

《中华人民共和国证券法》第八十六条规定:投资者通过证券交易所的证券交易协议或者其他安排,与其他人持有或者共同持有上市公司已发行股份的5%的,应当自事实发生之日起3日内向国务院证券监督管理机构和证券交易所书面报告,通知上市公司并公告;在上述期间,上市公司股票不得再进行交易。

投资者与其他人通过协议或者其他安排持有或者共同持有上市公司已发行股份的5%后,投资者持有的上市公司已发行股份每增加或者减少5%,应当按照前款规定进行报告和公告。报告期内及报告公告发布后2日内,上市公司股票不得再进行交易。

《上市公司收购管理办法》第十三条规定,投资者及其关联方通过证券交易持有的股份达到上市公司已发行股份的5%时,应当自事实发生之日起3日内编制权益变动报告,并向中国证监会和证券交易所提交书面报告,通知上市公司并予以公告。在上述期间,上市公司股票不得再进行交易。

上述投资者持有的股份及其一致行动达到上市公司已发行股份的5%后,上述投资者持有的股份及其一致行动在证券交易所上市交易后,上市公司已发行股份每增加或减少5%,应当按照前款规定进行报告和公告。报告期内及报告公告发布后2日内,上市公司股票不得再进行交易。

《上市公司收购管理办法》第七十五条规定:上市公司收购及相关股权变动信息披露义务人未按照本办法规定履行报告、公告等相关义务的,中国证监会责令其改正,采取监管会谈、发出警告函等监管措施,并责令其暂停或停止收购。更正前,相关信息披露义务人不得对其持有或实际控制的股份行使表决权。

以下是原文:

中国证券监督管理委员会广东监管局行政监督办法决定

第88期[2019]

关于向洪惠平发出警告信措施的决定

洪惠平:

经调查,作为持有巨轮智能设备有限公司(以下简称巨轮智能)5%以上股份的股东,您在持有巨轮智能股份的过程中存在以下问题:

2004年8月16日至2019年5月16日期间,由于智能实施资本公积金资本化、股权分置改革、可转换公司债券转股、员工股权激励计划、股票回购和非公开发行股票等原因,您在巨轮中的智能股票份额从14.61%稀释至10.08%。2019年5月16日至6月13日期间,您通过集中竞价减持了巨轮智能1489.43万股。上述被动稀释和主动减持导致您在智能巨轮中的股份累计变动率达到公司总股本的5.21%。当大船智能股份比例变为5%时,您并未及时停止买卖大船智能股份,违反了《中华人民共和国证券法》第八十六条和《上市公司收购管理办法》第十三条。

根据《上市公司收购管理办法》第七十五条的规定,我局决定采取行政监督措施,向你们发出警告函。要认真吸取教训,切实加强证券法律法规研究,严格规范股票交易行为,配合上市公司履行信息披露义务,防止此类问题再次发生。

对监督管理办法不服的,可以在收到决定之日起60日内向中国证监会申请行政复议。你也可以在接到本决定之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间,上述监督管理措施不得中止。

广东证监局

2019年10月10日

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